中華網(wǎng)財經(jīng)訊，3月22日，上海證監(jiān)局對申萬宏源開出四張罰單，理由是公司在與螞蟻財富開展線上投顧業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。時任執(zhí)行委員會成員兼財富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利、項目負(fù)責(zé)人趙耀均被采取監(jiān)管談話，時任首席信息官謝晨對涉及信息系統(tǒng)的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被出具警示函。

據(jù)責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書，經(jīng)查，申萬宏源與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第四十三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第五十七條的規(guī)定，上海證監(jiān)局責(zé)令申萬宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，并報送合規(guī)檢查報告。

房慶利作為公司時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對房慶利采取監(jiān)管談話措施。

趙耀作為公司時任項目負(fù)責(zé)人，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對趙耀采取監(jiān)管談話措施。

謝晨作為公司時任首席信息官，對公司上述違規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第五十七條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對謝晨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

申萬宏源證券回應(yīng)表示，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過程中，在投資者適當(dāng)性管理獨立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問題。目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。當(dāng)前公司經(jīng)營管理一切正常、運行良好。公司將進(jìn)一步深入領(lǐng)會監(jiān)管政策導(dǎo)向，全面抓好整改落實工作，不斷完善內(nèi)部管理，強(qiáng)化合作項目管理，堅持依法合規(guī)經(jīng)營，堅持以客戶為中心，更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

螞蟻財富回應(yīng)稱，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業(yè)務(wù)。螞蟻財富將全力協(xié)助并配合申萬宏源證券進(jìn)行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。

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