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無錫銀行基金銷售業務違規被責令整改

因基金銷售業務存在問題,江蘇證監局公布了對無錫農村商業銀行股份有限公司(簡稱無錫銀行)采取責令改正措施的決定。

無錫銀行基金銷售業務違規 被江蘇證監局責令整改

決定書顯示,江蘇證監局在現場檢查中發現,無錫銀行基金銷售業務前臺的宣傳推介和柜面操作崗位未相互分離,且未制定基金產品的風險評價體系。

此外,無錫銀行的基金銷售業務賬戶管理制度尚未完善,《證券投資基金投資人權益須知》也沒有得到及時更新。

依據《證券投資基金銷售管理辦法》相關條例規定,江蘇證監局決定對無錫銀行采取責令改正的的行政監督管理措施,并于2018年5月8日前就上述整改提交書面報告。

關鍵詞: 無錫 銷售業務 基金

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