中華網財經11月11日訊，據中國證券監督管理委員會網站顯示，民眾證券投資咨詢有限公司廣州分公司因存在部分違規行為，被責令暫停新增客戶六個月。

違規事實如下：

未依據制度成立合規部門和安排合規人員對分公司業務活動開展合規審查；

營銷記錄留痕保存不全；

營銷人員存在不實、誤導性營銷宣傳；部分未登記為證券投資顧問的員工對外提供投資建議。

按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，廣東證監局決定對民眾證券投資咨詢有限公司廣州分公司采取責令暫停新增客戶監督管理措施，自收到本決定書之日起暫停新增客戶六個月。

公開資料顯示，民眾證券投資咨詢有限公司于1995年注冊成立，1998年取得經營證券期貨業務許可證，注冊資本5000萬元。是一家集自主知識產權的產品中心、客服中心以及合規風控管理中心于一體的綜合性、跨媒體投資咨詢與財經信息服務機構，并與湖北衛視、第一財經等機構建立了緊密的合作關系。

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