6月16日晚間，藥明康德（603259）公告，6月16日公司股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)（下稱上海瀛翊）收到了《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》(編號:蘇證調(diào)查字2021015號)，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對上海瀛翊立案調(diào)查。

至今，引發(fā)市場高度關(guān)注的上海瀛翊違規(guī)減持事件有了節(jié)點性進展。此前藥明康德發(fā)布關(guān)于股東違反承諾減持公司股份并通過公司致歉的公告，稱上海瀛翊在實施違規(guī)減持之前未能遵守其作為委托投票方作出的有關(guān)減持公司股份的相關(guān)承諾，未提前通知公司，也沒有提前15個交易日通過公司披露減持計劃履行公告等相關(guān)程序。

上海久誠律師事務(wù)所主任許峰律師介紹稱，上海瀛翊可能涉及的法律規(guī)定主要是新《證券法》的第三十六條、第一百八十六條以及第一百九十七條，最終如何處罰上海瀛翊要看監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查核實情況以及監(jiān)管層對相關(guān)法律的理解情況，該案具有示范意義，對于規(guī)范大股東以及特定股東減持將成為標桿性事件，“很多后續(xù)的減持方估計都對這個案件保持了密切關(guān)注，在新《證券法》背景下如何處理此類違規(guī)減持，很可能將成為未來法律適用的參考尺度。”

此前上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部下發(fā)的《關(guān)于對上海瀛翊投資中心違反承諾減持無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司股份的監(jiān)管工作函》中曾要求上海瀛翊及其執(zhí)行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司積極溝通上海瀛翊的相關(guān)出資人，盡快制定必要和充分的補償措施，切實保護投資者合法權(quán)益，并提出其他要求。

“如果上海瀛翊能夠主動出臺方案補償投資者的損失，那當然是個好事情，建議上海瀛翊盡快拿出具備誠意的投資者補償方案，以平息市場的憤怒。”許峰律師認為，一方面可以適當觀望下上海瀛翊的方案和態(tài)度，另外一方面，如果因為上海瀛翊違規(guī)減持中的承諾和信披違規(guī)導致?lián)p失的投資者，也可準備發(fā)起索賠，目前可初步暫定，在2021年5月14日到2021年6月12之間買入藥明康德股票，并且在2021年6月12日后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者，如果目前已賣出股票存在損失或之后依法測算存在損失，可能存在索賠機會，律師將代理投資者向法院提交起訴材料。

除了信披違規(guī)問題，另外許峰還提示，從2021年6月11日股價反應(yīng)來看，建議有關(guān)方面排除一下內(nèi)幕信息泄露的嫌疑以及內(nèi)幕交易的嫌疑，是否上海瀛翊違規(guī)減持的信息在藥明康德披露之前就已經(jīng)非公平性地透露了給有關(guān)方面，許峰認為這值得懷疑。此前上交所在監(jiān)管工作函中也要求，“請上海瀛翊及（藥明康德）公司提交此次股份減持的內(nèi)幕信息知情人名單。”

關(guān)鍵詞： 康德 特定 股東 違規(guī)